受控狀態(tài)： 受控 o非受控

文件版本：A/1

北京倚天云母股份公司公開文件
YR-PD001：2025

公司行為準則

Code of Business Conduct

（第一版）

北京倚天凌云云母股份有限公司風(fēng)控委員會編制

公司行為準則

北京倚天凌云云母股份有限公司（以下簡稱“倚天公司 ”）致力于成為新能 源動力電池和儲能電池云母安防件全球供應(yīng)商。我們致力于以可持續(xù)的方式開展 業(yè)務(wù)，并始終遵守適用的法律。

行業(yè)準則（以下簡稱“本準則 ”）是體現(xiàn)倚天公司價值觀的重要標準，是倚 天公司所有員工的行為準則。

1. 供應(yīng)鏈中我們的行為準則

人和環(huán)境是我們最重要的資源。我們深感企業(yè)應(yīng)履行社會責任和義務(wù)，實現(xiàn) 企業(yè)與員工、企業(yè)與社會、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。為此，我們與利益相關(guān) 方共同努力，在整個供應(yīng)鏈中實現(xiàn)最高標準的商業(yè)誠信及社會和環(huán)境績效。

我們制定準則的目的是讓我們的員工了解我們的價值觀以及我們對他們行 為的期望。

本準則包含商業(yè)道德、工作條件、人權(quán)、健康與安全、環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)力和供應(yīng)鏈 盡職調(diào)查標準。

2. 商業(yè)道德

堅持最高的誠信標準，在整個供應(yīng)鏈中誠實、公平地經(jīng)營。 采用商業(yè)道德管理系統(tǒng)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

?  反洗錢：不協(xié)助、容忍或支持洗錢活動，報告任何可疑交易，并警惕洗錢 活動跡象。

?  反腐敗：無論當?shù)亓?xí)俗如何，一切形式的賄賂和腐敗行為都是不恰當?shù)纳?/span> 業(yè)行為。我們在任何時候都不會以任何理由支付或接受賄賂、回扣或好處。不得 參與或支持任何形式的腐敗，包括向任何一方（私營或政府關(guān)聯(lián)方）提供或接受 賄賂、過度的禮品、招待或好處。應(yīng)遵守所有適用的反腐敗法律，并確保遵守所 有聯(lián)合國（UN）和經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的反腐敗公約。確保其員工、分 包商和代理商不向任何我司的員工或相關(guān)方提供、承諾或給予任何好處，以在其 業(yè)務(wù)交易中獲得訂單或任何其他形式的優(yōu)待。

?  邀請和禮品：在我司，我們不接受或提供禮品、好處或娛樂活動。只要其  目的是為了影響任何決策，即使這些活動符合我們的政策也是不被允許的。我們  要求供應(yīng)商不要向我們的員工發(fā)出任何邀請或贈送禮品，以獲取任何形式的利益。 贈送的禮物（若有），應(yīng)從范圍和設(shè)計的角度來看是合理合適的，即應(yīng)是低經(jīng)濟  價值的、符合適用的法律和法規(guī)、并符合當?shù)氐囊话闵虡I(yè)習(xí)慣的。我們要求我們  的員工不向我們的相關(guān)方索要或提供任何不當?shù)暮锰帯?/span>

?  防止利益沖突：在業(yè)務(wù)往來中，根據(jù)客觀標準做出決策。在任何時候都不 得考慮任何私人、商業(yè)或其他利益沖突而影響其決策的因素，包括但不限于親屬 和其他相關(guān)方的利益。確保其員工避免并披露與工作職責相沖突的財務(wù)、其他利 益、或有不當之嫌的情況。

?  數(shù)據(jù)保護和數(shù)據(jù)安全：在收集、保存、使用或傳播、處理個人數(shù)據(jù)時，應(yīng) 遵守適用的數(shù)據(jù)隱私法，并尊重隱私和公民自由。

?  財務(wù)責任/準確記錄： 內(nèi)部控制，以確保與我司有關(guān)的賬簿和記錄全面、 準確地反映我們的業(yè)務(wù)和財務(wù)交易及其基本商業(yè)目的。以透明的方式開展業(yè)務(wù)，并在公司的財務(wù)報告和備案中準確反映這些交易。建立適當?shù)呢攧?wù)報告系統(tǒng)控制。

?  信息披露：根據(jù)適用法規(guī)和行業(yè)慣例披露財務(wù)和非財務(wù)信息。

?  假冒零部件：避免在交付產(chǎn)品中引入假冒和/或轉(zhuǎn)用部件和材料，并在產(chǎn) 品設(shè)計過程中遵守相關(guān)技術(shù)規(guī)定。

?  知識產(chǎn)權(quán)：尊重有效的知識產(chǎn)權(quán)。

?  出 口控制、貿(mào)易和經(jīng)濟制裁：遵守貨物、軟件、服務(wù)和技術(shù)出口或再出 口 的限制，以及涉及某些國家、地區(qū)、公司或?qū)嶓w和個人交易的貿(mào)易制裁。

?  申訴機制：根據(jù)《聯(lián)合國工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》第 31 條建立有效的申 訴機制，允許工人、社區(qū)成員和其他第三方報告與健康和安全、商業(yè)道德、人權(quán) 或任何其他主題相關(guān)的問題。申訴機制應(yīng)允許以匿名、保密和無報復(fù)的方式提出 問題。

?  預(yù)防和補救：采取行動，防止其業(yè)務(wù)活動對環(huán)境和人類造成不利影響。如 果其業(yè)務(wù)活動導(dǎo)致或加劇了對環(huán)境或社會的不利影響，通過合法程序補救或?qū)で?/span> 合作補救。

?  反報復(fù)：避免對員工或其他利益相關(guān)者進行任何形式的威脅、恐嚇、人身或法律攻擊，包括那些行使言論自由、結(jié)社自由、集會自由和抗議商業(yè)活動的合 法權(quán)利的人。

?  網(wǎng)絡(luò)安全：建立端到端的網(wǎng)絡(luò)安全措施，以保護關(guān)鍵系統(tǒng)和敏感信息免受 攻擊。在現(xiàn)代關(guān)鍵技術(shù)（如自動化、數(shù)字化、高級分析、人工智能（AI）和機器 學(xué)習(xí)）的指導(dǎo)下，維護全面的網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略，并通過有效地預(yù)防、檢測和應(yīng)對攻 擊，確保充分的信息安全。如果發(fā)生任何可疑的網(wǎng)絡(luò)安全事件和/或數(shù)據(jù)泄露， 及時通知相關(guān)方。

?  人工智能（AI）：開發(fā)和建立可靠的人工智能管理框架，包括流程、方法、 控制和支持工具，以提高人工智能端到端生命周期的可信度和透明度。建議在整 個生命周期內(nèi)通過自動事件記錄功能確保系統(tǒng)運行的可追溯性。

?  數(shù)據(jù)完整性：確保根據(jù)準確、可靠和完整的數(shù)據(jù)設(shè)計、制造、測試和使用 產(chǎn)品。遵守健全的數(shù)據(jù)完整性原則，以確保提供給我司的數(shù)據(jù)和記錄具有歸屬性、 識別性、即時性、原始性和準確性。

避免任何可能影響提供給我司的數(shù)據(jù)完整性的行為，包括數(shù)據(jù)造假、未經(jīng)授 權(quán)更改或替換數(shù)據(jù)、銷毀、刪除或覆蓋數(shù)據(jù)，并報告任何影響數(shù)據(jù)完整性的問題 （例如，錯誤、遺漏或國際數(shù)據(jù)篡改）。我并遵守以下數(shù)據(jù)完整性原則：

3. 數(shù)據(jù)完整性原則

·確保測試數(shù)據(jù)具有：(a)歸屬性、識別性、即時性、原始性和準確性；(b) 按照適用法律和標準生成、獲取、記錄、報告、保存和處理數(shù)據(jù)。

· 創(chuàng)建并保存可識別、清晰、完整、一致和準確的所有測試、數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù) 分析記錄，不得進行任何形式的測試或數(shù)據(jù)篡改，包括但不限于以下行為： (a) 故意報告與實際獲得不符的數(shù)據(jù)值； (b) 故意報告與實際數(shù)據(jù)分析日期和時間 不符的數(shù)據(jù)分析日期和時間；或 (c) 故意在報告中遺漏（全部或部分）數(shù)據(jù)。

?  公平經(jīng)營、廣告和競爭：遵守公平經(jīng)營、廣告和競爭標準。不以非法或不 當限制貿(mào)易或競爭的方式簽訂協(xié)議或開展業(yè)務(wù)。

4. 環(huán)境

遵守所有適用的環(huán)境相關(guān)法律、法規(guī)、經(jīng)營執(zhí)照和許可證要求。此外，通過 設(shè)定目標和監(jiān)控環(huán)境績效指標，努力提高環(huán)境績效，并將運營對環(huán)境的影響降至 最低。這種積極主動的環(huán)境責任承擔應(yīng)包括環(huán)境保護措施、自然資源保護以及減少運營和產(chǎn)品在整個生命周期中對環(huán)境的總體影響。 采用以下應(yīng)用的環(huán)境管理系統(tǒng)：

?  碳中和及溫室氣體排放 (GHG)：根據(jù)《巴黎協(xié)定》制定科學(xué)的、有時限的 減排目標和可再生能源目標，并采取措施推動整個價值鏈的去碳化和溫室氣體減 排。在技術(shù)規(guī)范要求的情況下，環(huán)境管理系統(tǒng)應(yīng)能夠報告和驗證特定產(chǎn)品和原材 料的碳排放量（即產(chǎn)品碳足跡）。

?  能源消耗：監(jiān)測并采取措施減少能源消耗，推廣使用可再生和替代能源， 用于其運營、運輸和物流。

?  水質(zhì)、水資源消耗和管理：盡量減少用水量，有效地重復(fù)利用和循環(huán)利用 水資源，負責任地處理排放廢水，并根據(jù)適用法律的要求和規(guī)定，防止雨水沖刷 可能造成的洪水。

?  空氣質(zhì)量：按照適用法律的要求并根據(jù)適用法律的規(guī)定，對造成空氣污染 的排放物進行例行監(jiān)測和披露，并適當控制、盡量減少和盡可能消除這些排放物。 評估設(shè)施中污染源的累積影響，并相應(yīng)降低污染水平。

?  負責任的化學(xué)品管理：識別、盡量減少或杜絕在生產(chǎn)流程和成品中使用受 管控的化學(xué)物質(zhì)，以確保符合法規(guī)要求。了解在生產(chǎn)流程和成品中使用受管控化 學(xué)物質(zhì)的情況，并積極尋找合適的替代品，以維護產(chǎn)品和環(huán)境管理。對人類或環(huán) 境造成危害的化學(xué)品、廢物和其他材料應(yīng)加以識別、標記和管理，以確保安全處 理、移動、儲存、使用、回收或再利用以及處置。

?  循環(huán)、可持續(xù)資源、減少廢物、重復(fù)使用和回收利用：支持使用可持續(xù)、 可再生的自然資源，從而推廣閉環(huán)系統(tǒng)。采用系統(tǒng)化的方法來識別、管理、減少、 再利用和再循環(huán)廢物，并最后以負責任的方式處置廢物。

?動物保護：尊重世界動物衛(wèi)生組織(OIE)就動物保護正式規(guī)定的五項動物自 由。不以產(chǎn)品為唯一目的進行動物的飼養(yǎng)和宰殺。

?  生物多樣性、土地使用和森林砍伐：保護受其業(yè)務(wù)影響的生態(tài)系統(tǒng)，尤其 是關(guān)鍵的生物多樣性區(qū)域，并避免非法砍伐森林。對于含有高風(fēng)險材料（包括但 不限于皮革、木材、橡膠、大豆和棕櫚油）的產(chǎn)品供應(yīng)商，開展盡職調(diào)查，確定 高風(fēng)險材料的來源，以確保供應(yīng)鏈中無砍伐森林行為。
    ?  土壤質(zhì)量：在適當情況下，監(jiān)控其對土壤質(zhì)量的影響，以防止土壤侵蝕、養(yǎng)分退化、土壤下沉和土壤污染。

?  噪音：在適當情況下，監(jiān)測和控制工業(yè)噪音水平，以避免噪音污染。

?  環(huán)境許可和報告：獲得、保持和更新所有必要的環(huán)境許可（如排污監(jiān)控） 批準和注冊，并遵守所有相應(yīng)的操作和報告要求。

5. 人權(quán)與工作條件

尊重工人、當?shù)厣鐓^(qū)和其他利益相關(guān)者的人權(quán)。按照《聯(lián)合國企業(yè)與人權(quán)指 導(dǎo)原則》采取措施，預(yù)防和解決業(yè)務(wù)活動造成的負面人權(quán)影響。

實施包括以下人權(quán)和工作條件管理的系統(tǒng)：

?  童工和未成年工：

絕對禁止使用童工，堅決反對任何變相使用的行為，不與任何故意使用童工 的供應(yīng)商或承包商合作；

根據(jù)法律要求，建立未成年工檔案，安排上崗前和每半年定期體檢，不安排 未成年工從事任何可能危害身體健康和安全的工作；應(yīng)建立并保持完整的員工人 事檔案，包括入職日期、出生年月、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、家庭地址、緊急聯(lián)絡(luò) 辦法等；一旦發(fā)現(xiàn)童工，應(yīng)立即停止其工作，指定專人安排身體健康檢查，查清 原因，并通知當?shù)貏趧硬块T。

?  強迫勞動

(a)尊重員工自由權(quán)利，包括雇傭自由、辭工自由，加班自由及行動自由； (b)禁止使用任何形式的強迫勞工，包括囚工、契約勞工、抵債勞工；

(c)公司擬訂的勞動合同和勞動紀律應(yīng)經(jīng)過與員工代表的協(xié)商同意，并報當 地勞動部門審核備案。

(d)公司不招用被販賣、走私人 口、奴役工、強迫勞工、囚工、抵債勞工等 非自愿性入職人員，亦不與存在以上員工的商業(yè)伙伴進行業(yè)務(wù)往來。避免采購存 在以上員工的公司生產(chǎn)的產(chǎn)品。發(fā)現(xiàn)以上情況向政府部門進行舉報

?  工資和福利：根據(jù)適用法律和現(xiàn)行行業(yè)慣例向工人提供薪酬（包括補償和 福利）。這些薪酬應(yīng)足以滿足工人及其家人的基本需求，其中包括確保最低工資、 加班費、醫(yī)療假和政府規(guī)定的福利。

?  工作時間：制定工作時間政策應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)要求；安排工人加班應(yīng)先征 得員工或員工代表同意；嚴格控制未成年工加班，不得安排孕婦加班，禁止強迫員工加班；

?  合乎道德的招聘：公司人力資源服務(wù)中心（SCC）包括其招聘機構(gòu)和其他 勞務(wù)提供方，不得在工作性質(zhì)方面誤導(dǎo)或欺騙潛在工人，不得要求工人支付招聘 費用，和/或沒收、銷毀、隱藏和/或拒絕工人使用護照和其他政府頒發(fā)的身份證 件。在招聘開始時，工人應(yīng)收到一份書面合同或就業(yè)通知，合同或就業(yè)通知應(yīng)使 用工人能夠理解的語言，并以真實、清晰的方式說明工人的權(quán)利和義務(wù)。

?  結(jié)社自由和集體談判：允許工人就工作條件和管理措施與管理層進行公開 溝通，而不必擔心遭到報復(fù)、恐嚇或騷擾。公司應(yīng)尊重工人自由結(jié)社、加入或不 加入工會、集體談判、尋求代表和加入工人委員會的權(quán)利。

?  非歧視、騷擾和虐待：禁止一切形式的歧視行為，在制定和執(zhí)行招聘、工 資、福利、培訓(xùn)、升職、解雇政策時，堅持公平、平等的原則，不因為員工的種 族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別、語言、年齡、工會會員、黨團成員、 性別取向、婚否、籍貫等不同而進行歧視，并且不干涉員工上述歸屬的任何權(quán)利； 嚴禁任何形式歧視女工，特別是歧視孕婦；禁止任何形式的性脅迫、威脅、凌辱 或剝削性質(zhì)的行為，包括姿勢、語言和身體接觸；

?  婦女權(quán)利：為女性提供平等的就業(yè)機會，從招聘和雇用到工作安排、薪酬、 培訓(xùn)和退休。

?  多樣性、公平和包容性：發(fā)展和促進包容性文化，在這種文化中，多樣性 受到重視和贊美，每個人都能充分做出貢獻并發(fā)揮其全部潛能。鼓勵其各級員工 和領(lǐng)導(dǎo)層（包括董事會）的多樣性。

?  少數(shù)民族和土著居民的權(quán)利：尊重當?shù)鼐用耋w面生活、受教育、就業(yè)和社 會活動的權(quán)利，以及對影響其自身及居住地的開發(fā)項目享有自由、事先和知情同 意（FPIC）的權(quán)利，尤其應(yīng)考慮到弱勢群體的存在。

?  土地權(quán)利和強制驅(qū)逐：在收購、開發(fā)或以其他方式使用土地、森林和水域 時，應(yīng)避免強制驅(qū)逐和剝奪土地、森林和水域。

?  私人或公共治安：如果由于公司方面缺乏培訓(xùn)或控制，部署的治安力量可 能會侵犯人權(quán)，則不應(yīng)委托或使用私營或公共治安力量來保護業(yè)務(wù)項目。在需要 使用治安力量的情況下，應(yīng)采取措施，確保遵循《安全與人權(quán)自愿原則》中所體 現(xiàn)的公認國際標準。

6. 健康與安全

為工人提供安全健康的工作環(huán)境，達到或超過當?shù)剡m用的安全和職業(yè)健康法 律及行業(yè)標準。

實施安全和健康工作環(huán)境管理系統(tǒng)，其中包括：

?  工作空間：提供符合或超過當?shù)丶皣野踩?、職業(yè)健康和消防相關(guān)法規(guī)規(guī) 定的工作環(huán)境，并鼓勵遠程工作人員了解和應(yīng)用最佳實踐。

?  個人防護設(shè)備：在適用的情況下，為其員工提供必要的個人防護設(shè)備 (PPE)，并確保他們了解如何以及何時需要使用這些設(shè)備。

?  應(yīng)急準備：降低職業(yè)危害風(fēng)險，并制定應(yīng)急準備和響應(yīng)計劃。

?  事件和事故管理：實施危害和風(fēng)險分析系統(tǒng)，將工作場所發(fā)生事故或意外 的可能性降至最低。調(diào)查系統(tǒng)應(yīng)確定根本原因，而糾正措施系統(tǒng)則應(yīng)確保已采取 所有永久性措施，將再次發(fā)生事故的幾率降至最低。

?  承包商：作為公司延伸供應(yīng)鏈的一部分，應(yīng)妥善管理承包商的健康與安全。 協(xié)調(diào)其采購流程，以識別承包商與供我司之間的業(yè)務(wù)以及承包商的業(yè)務(wù)對工人所 產(chǎn)生的危害，并評估和控制風(fēng)險。

?  道路交通安全：采取系統(tǒng)的道路安全工作方法。通過制定道路交通安全政 策，明確如何在其直接控制范圍和影響范圍內(nèi)管理道路交通安全問題，確保組織 的各個層面都做出承諾。努力跟蹤、了解和管理其道路交通安全足跡，即在其運 營過程中發(fā)生的與道路交通有關(guān)的傷害，以及在其供應(yīng)鏈中發(fā)生的傷害，并在內(nèi) 部及其供應(yīng)鏈合作伙伴中系統(tǒng)地開展工作，以提高道路交通安全。遵守跟運輸相 關(guān)的所有法律。

?  機械安全防護

應(yīng)評估生產(chǎn)機械和其他機械是否存在安全隱患。對于可能對員工造成傷害的 機械，應(yīng)裝配物理防護裝置、聯(lián)鎖裝置和屏障，并正確地進行維護。

7. 負責任的供應(yīng)鏈管理

選擇遵守負責任商業(yè)行為規(guī)范的業(yè)務(wù)伙伴，并將本規(guī)范的要求在供應(yīng)鏈中逐 級傳達。

實施供應(yīng)商管理系統(tǒng)，包括：

?  盡職調(diào)查：根據(jù)經(jīng)合組織《負責任商業(yè)行為盡職調(diào)查指南》對直接供應(yīng)商和分包商進行盡職調(diào)查，提高透明度和可追溯性，盡最大努力在供應(yīng)鏈上進一步 實施 ESG 標準，并在整個供應(yīng)鏈中推廣《供應(yīng)商準則》。

?  負責任地采購原材料和礦產(chǎn)：負責任地采購其產(chǎn)品中使用的原材料和礦產(chǎn)， 為此應(yīng)建立一個管理系統(tǒng)，促進供應(yīng)鏈的可追溯性和透明度，并根據(jù)《經(jīng)合組織  受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦產(chǎn)負責任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》實施盡職調(diào)查。

遵守所有與沖突礦產(chǎn)（錫、鉭、鎢和黃金）相關(guān)的適用法律和法規(guī)，并采取 措施防止任何沖突礦產(chǎn)進入其供應(yīng)鏈。在合同中要求其供應(yīng)基地和次級供應(yīng)商遵 守這些義務(wù)。

8. 報告誠信與合規(guī)性問題

在不違反任何法律限制的前提下，我們希望合作伙伴及時向我司報告與本行 為準則相關(guān)的任何問題。可通過合規(guī)熱線進行報告。在法律允許的情況下，可以 匿名舉報。

可通過以下方式向合規(guī)熱線提交報告：

(1) 免費熱線電話： 400-600-5568

(2) 電子郵件：yitian@ncnc.cn